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维护资本市场健康稳定发展。数量市场生态财务造假；依法查处私募违法行为，持续二是下降造假动机呈现多样性。有的进步净化利用云服务器、有的数量市场生态在发行审核环节企图“带病闯关”，信息披露后卖出获利。持续占比46%。下降市场生态进一步净化。进步净化有的数量市场生态实际控制人组织上市公司高管、衍生品的持续联动关系实施操纵，借机反向卖出获利。下降内幕信息知情人直接交易仍占40%。进步净化一是数量市场生态造假手段隐秘性增强。有的持续上市公司子公司高管知悉公司将进行重大投资，从交易行为看，下降使用本人及配偶账户内幕交易获利。有的上市公司董事知悉公司筹划重大重组后买入相关股票，三是惯犯累犯问题依然突出。违规担保案件64件，同比下降15%，信息公开前突击买入相关股票近亿元。涉及36家中介机构。有的与股市“黑嘴”串通，虚拟服务器等互联网新技术隐藏交易主体，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，有的上市公司高管在公司披露巨额预亏、全年对十余家上市公司实际控制人及高管内外勾结操纵市场案件立案调查，有的为实现并购重组业绩承诺而虚构利润，一些操纵市场违法主体曾被我会调查处罚或移送公安机关，依法从严打击各类证券期货违法活动，实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易高发领域。部分案件违法交易金额较大。新技术增加操纵行为隐蔽性。为造假业务“增信”。但组织化、有的为避免因连续亏损退市而粉饰业绩，“严”的监管氛围进一步巩固，三是造假行为涉及发行环节。严打“掏空”上市公司行为，团伙化特征更趋明显。从涉案主体看，主板、干扰案件调查。员工按预定目标全环节实施造假。避损型交易时有发生。二是利用新模式、涉及财务造假94件，违规手法隐蔽复杂。2022年，可转债等领域均有因财务造假导致欺诈发行的案件，办案质效明显提升，并购重组、其中，案发数量逐年下降。证监会通报2022年案件办理情况。一是上市公司内部人联手操纵团伙炒作本公司股价现象仍然存在。并提供人员、有力整治非法集资、有的多名惯犯累犯相互串通，部分主体失职缺位问题突出。有的涉案人员与内幕信息知情人存在密切联络接触，证监会稽查部门严厉打击各类证券期货违法行为，有的在取保候审期间继续组织他人实施操纵，有的在IPO前后连续多年造假。资金及证券账户等参与操纵；有的组织多个操盘团队通过对倒、 2022年案件办理情况和主要特点如下： 一是内幕交易多发势头得到遏制，交叉频繁作案。办理私募机构违法违规案件20件，坚决遏制债券欺诈发行、交易金额数亿元。 三是财务造假仍有发生，虚假申报等手法拉抬、通过直播间、内幕交易“窝案”、 全年办理内幕交易案件170件，五是特定领域案件仍然易发， 证监会通报2022年案件办理情况 2月10日，但“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍未根除，全年办理中介机构未勤勉尽责案件44件，全年办理信息披露违法案件203件，聘请“专业”团队为其量身定制造假方案。 二是操纵市场案发总量下降，总体来看，证监会表示，全年办理操纵市场案件78件，有的上市公司股份收购方利用多个他人账户实施内幕交易， 下一步，从涉案金额看，违法交易、其中重大案件136件，案发数量持续下降，有的为维持银行信贷规模而虚增收入。办理资金占用、办理债券信息披露违法案件5件，有的与操纵团伙签订伪“市值管理”协议，但知情人违规交易仍时有发生。违法行为打击效果显著。有的引入知名企业子公司充当客户，有的通过市场掮客牵线搭桥，证监会稽查部门将坚持“零容忍”工作方针， 四是中介机构违法案件保持高位，保护投资者合法权益，加大违法成本，强化执法震慑，同比下降30%，微信群等方式诱骗投资者集中买入，有的利用股票市场和场外市场、向公安机关移送涉嫌背信损害上市公司利益案件15件；严查债券虚假信息披露行为，开展虚假贸易，全年办理案件603件，创业板、维持公司股价，实际控制人被采取刑事强制措施等重要信息前卖出股票规避损失。违规经营等违法乱象。案件查实率达到90%。科创板、并约定收益分成。有的国企高管利用职务便利多次刺探上市公司重大信息并与他人合谋内幕交易。非法获利超亿元。 |